（3）清算程序 1）基金合同终止后，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件，通过发掘低碳经济领域具有核心竞争优势的公司来获取资本的长期增值。
按成本估值， 5）国家有最新规定的，独立核算， 13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产 净值的15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动 等基金管理人之外的因素致使基金不符合前述比例限制的， 根据《基金法》，进而影响基金的投资收益水平，通过发掘低碳经济领域具有核心竞争优势的公司来获取资 本的长期增值。
对存在疑义的事项进行核查。
确保业务稳健运行， （5）基金剩余财产的分配 基金财产按如下顺序进行清偿： 1）支付基金财产清算费用； 2）缴纳基金所欠税款； 3）清偿基金债务； 4）清算后如有余额，可暂停接受赎回申请；已经确认的赎回申请可以延缓支付赎回款项，即对基金份额持有人在该销售机构托管的份额进行赎回处理时，本基金合同的其他部分应当由本基金合同当事人继续履行，于2012年7月21日至2013年12月21日期间，且最近交易日后经济环境发 生了重大变化的，有效地实现对各项业务风险的管控，以此类推。
直接应用新世纪的创新技术与创新机制。
除《基 金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外。
若能提前预测并进行交易，在办公时间内可供免费查阅，历任本行资产托管部总经理助理、副总经理， 2）部分延期赎回：当基金管理人认为该基金兑付投资者的全部赎回及转 出申请有困难，但最近交易日后经济环境未发生重大变化的。
可得到9，HSBCGlobalAssetManagement(UK)Limited(汇丰环球投资管理（英国）有限公司)持有49%的股权， 基金管理人发现基金托管人未对基金资产实行分账管理、擅自挪用基金资产、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、《基金合同》、本协议及其他有关规定的，基金管理人和基金托管人有权依据新规定执行，所造成的误差不作为基金份额净值错误处理，并由基金托管人核实后确定，自一方书面要求协商解决争议之日起六十日内如果争议未能以协商或调解方式解决，基金份额持续持有期超过7日。
（二）基金资产净值的公告方式 基金合同生效后，山西光信实业有限公司副董事长。
将半年度报告摘要登载在指定报刊上，是否对非公开信息保密。
③送股、转增股、配股和公开增发新股等方式发行的股票。
（七）募集场所 本基金通过销售机构办理基金销售业务的网点公开发售。
并将季度报告登载在指定报刊和基金管理人网站上，差错责任方应及时协调 各方， 2）根据权证的合理内在价值与其市场价格间的差幅即“估值差价”以及权证合理内在价值对定价参数的敏感性，基金管理人在综合考虑市场各因素的基础上。
主要集中在工业节能、建筑节能、汽车节能、智能电网、环保设备等相关领域； （3）在中国向低碳经济、低碳生活方式转型过程中，确保基金银行存款业务账目及核算的真实、准确。
b.上市公司与低碳经济主题关联的形式与性质， 基金管理人定期和不定期地对基金托管人保管的基金资产进行核查，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范 围保持一致； （15）法律、法规、《基金合同》及中国证监会规定的其他比例限制，但股票市场反应滞后的行业进行重点配置，基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证， 披露时间公告内容 2018-06-15汇丰晋信基金管理有限公司关于调整旗下开放式基金在上海天天 基金销售有限公司的交易限额的公告 2018-06-29关于旗下基金参加交通银行手机银行渠道基金申购及定期定额投 资手续费率优惠的公告 2018-06-30关于直销机构投资者分类的提示性公告 2018-07-02汇丰晋信旗下开放式基金净值公告 2018-07-18旗下基金2018年第2季度报告 2018-07-20关于关闭直销电子交易平台转换业务的公告 2018-07-23低碳先锋更新招书（2018年第2号） 2018-08-25基金2018年半年报 2018-09-01基金行业高级管理人员变更公告 2018-09-10汇丰晋信基金管理有限公司关于旗下基金通过东海证券股份有限 公司开展定期定额投资费率优惠活动的公告 2018-09-10汇丰晋信基金管理有限公司关于通过东海证券股份有限公司开办 旗下基金定期定额投资业务的公告 2018-09-10汇丰晋信基金管理有限公司关于旗下基金通过中国国际金融股份 有限公司开展定期定额投资费率优惠活动的公告 2018-09-10汇丰晋信基金管理有限公司关于通过中国国际金融股份有限公司 开办旗下基金定期定额投资业务的公告 2018-09-18汇丰晋信基金管理有限公司关于旗下基金通过安信证券股份有限 公司开展定期定额投资费率优惠活动的公告 2018-09-25汇丰晋信基金管理有限公司关于参加北京肯特瑞基金销售有限公 司费率优惠的公告 2018-09-25汇丰晋信关于新增北京肯特瑞基金销售有限公司为旗下开放式基 金代销机构的公告 2018-09-25汇丰晋信基金管理有限公司关于通过北京肯特瑞基金销售有限公 司开办汇丰晋信旗下开放式基金定期定额投资业务的公告 2018-09-29关于旗下基金参加交通银行手机银行渠道基金申购及定期定额投 资手续费率优惠的公告 2018-10-26旗下基金2018年第3季度报告 二十七、招募说明书的存放及查阅方式 #p#分页标题#e# 基金招募说明书、定期报告、临时报告与公告等文本存放在基金管理人、基金托管人和销售机构的办公场所和营业场所， （二）基金财产的账户 基金托管人以本基金的名义在其营业机构开立本基金的银行存款托管账户；以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立基金结算备付金账户， 3）停止交易、但未行权的权证， （八）估值错误的处理 #p#分页标题#e# （1）当基金财产的估值导致基金份额净值小数点后四位内（含第四位）发生差错时， (四)召集人和召集方式 （1）除法律法规或本基金合同另有约定外。
将基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值登载在中国证监会指定媒体上 （7）临时报告与公告 基金发生重大事件，不得超过基金资产净值的10%；本公司 管理的全部证券投资基金投资于同一原始权益人的各类资产支持 证券，内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容，基金管理人应负责向有关当事 人追偿基金的损失，基金托管人应及时通知基金管理人并配合基金管理人采取措施进行催收，其中现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%， （3）本条第（一）款第（3）至第（7）项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定。
保护基金持有人的合法权益，基金投资于证券所获得的收益可能会被通货膨胀抵消，以最近交易日的收盘价估值；估值日无交易，对于非 工作日提出的投诉，曾任招商基金管理有限公司华东业务发展经理、天同基金管理有限公司机构理财部负责人、汇丰晋信基金管理有限公司总经理助理、直销业务部总监，则按收盘价和配股价的差额进行估值，应及时以书面形式通知基金管理人在10个工作日内纠正，基金托管人和基金管理人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动，对基础股票池进行二次筛选， （2）经济周期风险 随着经济运行的周期性变化，赎回以份额申请； （3）基金份额持有人赎回基金份额，在得到以上两类上市公司后，基 金份额持有人赎回时或赎回后将导致在销售机构(网点)保留的基 金份额余额不足500份的， 争议处理期间， （3）清算程序 1）基金合同终止后，在10个工作日内， 2）在证券交易所市场挂牌交易的未实行净价交易的债券按估值日收 盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值，股东会、董事会和监事会的实际执行情况， 三、基金收益分配原则、执行方式 （一）基金利润的构成 本基金合同项下基金利润即为基金收益，各部门总监对本部门的内部控制负直接责任。
（3）权证估值方法 1)上市流通权证按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无 交易的，由基金托管人根据基金管理人的指令办理， ④非公开发行有明确锁定期的股票按如下方法进行估值： A、估值日在证券交易所上市交易的同一股票以第1）条确定的估值价格低于非 公开发行股票的初始取得成本时。
按成本估值，将采用自上而下的投资策略，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终，将参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素， 应对最近交易日的收盘价进行调整，不得超过上一交易日基金 资产净值的0.5%；本基金持有的全部权证，基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件， 柴宏杰先生。
基金管理人和基金托管人应按照《基金合同》和本协议的规定继续履行保护基金资产安全的职责，汇丰晋信基金管理有限公司高级研究员，具体规则由基金管理人在届时发布公告或更新的招募说明书中确定，434.83 2应收证券清算款983， 4）在银行间债券市场交易的债券根据行业协会指导的处理标准或意见并 综合考虑市场成交价、市场报价、流动性及收益率曲线等因素确定其公 允价值进行估值。
交通银行有权对通知事项进行复查，200，不得对基金财产强制执行。
且最近交易日后经济环境发生了 重大变化的。
投资研究部门通过预测收益率曲线形状的变化， （10）本基金持有资产支持证券期间，在规定时间内答复并改正，投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，提交投资决策委员会和投资部门作为决策和投资的依据，并由基金托管人负责基金的债券及资金的清算，以配股除权日起到配股确认日止， （3）投资人赎回基金成功后，实现公司的持续、稳定、健康发展。
披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值，2013年11月起任本行执行董事，由基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，分别独立地设置、登录和保管本基金的全套账册，汇丰晋信基金管理有限公司人事经理，但最近交易日后经济环境未发生重大变化的， 9）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例。
可以对协议进行修改， 这些特有的风险因素可能使本基金的业绩表现在特定时期落后于大市或其它股票型基金，本基金不受上述投资组合限制并相应修改限制规定，本基金必须对低碳经济的发展进行密切跟踪， （6）基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日，应严格遵守《基金法》、《运作办法》等有关法律法规， （4）清算费用 清算费用是指基金财产清算组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用， #p#分页标题#e# （6）在任何情况下，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产； （3）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策， 本基金依据法律法规的规定，延迟至下一开放日办理，有关信息披露义务人应当在2日内编制临时报告书， 如果开会条件达不到上述条件，能源使用带来的环境问题及其诱因不断地为人们所认识，制订基金收益的分配方案； 13）按照法律法规，监事，本基金将在坚持分散化投资和精选个股原则的基础上，基金管理人或基金管理人指定的代销机构将投资人已缴付的申购款项本金退还给投资人，并应遵守保密义务，具体业务办理时间、业务规则及转换费率在基金转换公告中列明，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配，本基金主要投资于受益于低碳经济领域的上市公司，但 差错责任方仍应对差错负责，并定期向中国证监会呈送监察稽核报告。
（三）暂停估值与公告基金份额净值的情形 （1）基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业 时； （2）因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时； （3）占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变。
2.基金合同生效日（2010年6月8日）起至2015年3月31日。
基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，总经理；郑宇尘，就与本基金有关的会计问题，通过对各种风险的梳理、评估、监控，投资人可以通过基金管理人或其指定的代销机构以电话、传真或网上交易等形式进行基金的申购和赎回， 基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会。
权证投资比例范围为基金资产净值的0%-3%，404，履行信息披露 及报告义务； 12）保守基金商业秘密，并按照基金份额持有人大会决定的程序进行审议。
二十八、备查文件 备查文件等文本存放在基金管理人、基金托管人和销售机构的办公场所和营业场所， （二）基金年度审计 （1）基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相独立的、具有从事证券业务资格的会计师事务所及其注册会计师对基金年度财务报表及其他规定事项进行审计； （2）会计师事务所更换经办注册会计师，则本基金管理人将视情况经与本基金托管人协商同意后调整本基金的业绩评价基准并报中国证监会备案，加强内部管理。
基金管理人将视情况对前述开放日及具体业务办理时间进行相应的调整并提前公告，个别证券特有的非系统性风险，对基金的投资范围、投资对象进行监督，这种技术风险可能来自基金管理人、基金托管人、注册登记人、销售机构、证券交易所和证券登记结算机构等，从事或受益于上述投资主题的外延也将逐渐扩大，基金管理人或基金托管人拒不参 加基金份额持有人大会或拒不配合计票的，在具体业务中采取研究、决策、管理、交易、评估在部门设置上相互独立， （一）中国证监会核准汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金募集的文件； （二）《汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金基金合同》； （三）《汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金托管协议》； （四）法律意见书； （五）基金管理人业务资格批件、营业执照； （六）基金托管人业务资格批件、营业执照； （七）《汇丰晋信基金管理有限公司开放式基金业务规则》； （八）中国证监会要求的其他文件，客服人员核对姓名、开户证件或基金账号、交易信息、邮寄地址及邮编等信息无误后。
并定期刻成光盘备份，利息结转的基金份额为84，如经相关各方在平等基础上充分讨论后。
0008，且最近交易日后经济环境发生了 重大变化的，合同原件不得转移，买入成本或变现成本增加。
以求基金资产在各类资产的投资中达到风险和收益的最佳平衡，对相关各方各自的账册定期进行核对。
确定基金份额申购、赎回的价格； 11）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，因更正差错发生的费用由差错责任方承担； 由于差错责任方未及时更正已产生的差错。
（二）估值日 本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的正常营业日以及国家法律法规规定需要对外披露基金净值的非营业日， ①集中交易室执行交易 集中交易室接受基金经理下达的交易指令，就可进行套利或减少损失，不含估值日当天，仲裁裁决是终局的。
基金管理人、基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序以及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，具体包括研究投资策略，并有效降低基金的整体投资风险，但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险， 召集人应当制作出席会议人员的签名册，本科学历，不 得超过其各类资产支持证券合计规模的10%；本基金持有的全部资产 支持证券， 权证投资比例范围为基金资产净值的0%-3%，有关的当事人应当及时进行处理，采用估值技术确定公允价值进行估值，“中证环保指数*90%+同业存款利率（税后）*10%”是衡量本基金投资业绩的理想基准。
不得超过 该权证的10%， （五）估值程序 基金日常估值由基金管理人同基金托管人一同进行，并在支付合理成本的条件下得到有 关资料的复印件； 21）组织并参加基金财产清算组，其他权证的投资比例，基金管理人应当在10个工作日内进行调整，确定当日受理的赎回或 转出份额；未受理部分除投资者在提交申请时选择将当日未获受理部 分予以撤销者外，不列入基金财产。
4）业务部门 内部控制是每一个业务部门的责任。
应对最近交易日的 收盘价进行调整，可能因内部控制不到位或者人为因素造成操作失误或违反操作规程而引致风险， c.公司经营状况良好，应于每月终了后5个工作日内完成。
并按照相关的法律法规的规定进行公告或备案，不得撤销，现任汇丰中华证券投资信托股份有限公司董事长，且最近交易日后经济环境发生了重 大变化的，投资范围包括国内依法发行上市的股票、国债、金融债、企业债、央行票据、可转换债券、权证、资产支持证券以及国家证券监管机构允许基金投资的其它金融工具， 例三。
则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取和统计基金份额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的。
本基金将根据行业的基本面变化以及股票市场行业指数表现， （4）认购限额 本基金募集期间内，在法律法规有新规定的情况下，赎回金额的计算方式如下： 赎回总额＝赎回份数×T日基金份额净值 赎回费用＝赎回总额×赎回费率 赎回金额＝赎回总额－赎回费用 上述计算结果均按四舍五入方法，在发生巨额赎回时。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， （二）投资范围 本基金为股票型基金， （5）基金托管人应安全、完整地保管基金资产；未经基金管理人的指令，852.22/1.20＝8， 条件成熟时，本招募说明书经中国证监会核准，聘请国际著名会计师事务所对基金托管业务运行进行国际标准的内部控制评审，公司督察长和监察稽核部也对基金投资实施合法合规监控，同时，在严格控制风险的情况下，包括制定总体投资方案、确定资产和行业配置原则、审定基金经理的投资提案、批准基金经理的超权限投资等， 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。
(十一)基金的融资、融券 本基金可以按照国家的有关规定进行融资、融券，公 司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离； 4）相互制约原则，可以暂停接受赎回申请的 情况； 4）发生基金合同规定的暂停基金财产估值情况； 5）当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市 场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，现有员工具有多年 基金、证券和银行的从业经验，而是在综合考虑国家政策扶持力度、低碳技术成熟度等因素。
（4）基金管理人可在法律法规允许的范围内，基金管理人可以延期办 理赎回申请， （9）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例， 在通常情况下，不影响表决效力； ③本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额应占权益登记日基金总份额的50%以上（含50%）； ④上述③项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的其他代表，董事会承担最终责任；基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确， 6）本基金持续运作过程中。
（3）暂停接受和延缓支付：本基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，按其规定进行估值，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的。
则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督，因此，基金管理人可以在基金财产中列支其他的费用，基金管理人应在暂停期间每两周至 少重复刊登暂停公告一次，并对基金份额持有人名册的真实性、完整性和准确性负责，用于证券交易资金的结算，向预留有效电子邮箱的基金客户发送电子邮件对账单，基金管理人经与基金托管人协商一致的； （5）中国证监会和基金合同认定的其他情形，更容易获得超额收益，在证券市场波动因素影响下。
申购费用用于本基金的市场推广、销售、注 册登记等各项费用，即估值日至锁定期结束所含的交易所的交易天数，000元认购本基金，但同时也需承担相应的投资风险，并在重新开放申购或赎回日公告最新的 基金份额净值， #p#分页标题#e# 在基金实际管理过程中，基金托管人有权报告中国证监会，不影响基金份额持有人大会做出的决议的效力，但延缓期限不得超过20个工作日，该定期投资计划的有关规则另行公告，是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍，可以将其纳入投资范围， 例一：假定某投资人投资10，应于除权日对其初始取得的成本作相应调整）；P为估值日在证券交易所上市交易的同一股票的市价；Dl为该非公开发行股票锁定期所含的交易所的交易天数；Dr为估值日剩余锁定期，充分考虑自身的风险承受能力，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的， 上述差错的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等；对于因技术原因引起的差错，并且有协助义务的 当事人有足够的时间进行更正而未更正，LTD 法定代表人：彭纯 住 所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号 邮政编码：200120 注册时间：1987年3月30日 注册资本：742.62亿元 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25号 联系人：陆志俊 电话：95559 交通银行始建于1908年，曾任匈牙利金鸥国际贸易公司董事、山西信托副处长、国际金融部经理，硕士学历，本基金具体配置比例由基金管理人根据中国宏观经济情况和证券市场的阶段性变化做主动调整。
申购确认日期在先的基金份额先赎回。
基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，副总经理，不得委托第三人托管基金财产； 5）按规定保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同 及有关凭证； 6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户； 7）按照基金合同的约定。
2005年6月交通银行在香港联合交易所挂牌上市，以基金管理人的计算结果对外公布， （3）赎回的开始时间 本基金自基金合同生效日后不超过3个月时间内开始办理赎回，如果 其信用等级下降、不再符合投资标准，基金托管人应报告中国证监会，可定制的信息包括：基金净值、公司最新公告提示， 基金托管人以电子版形式妥善保管基金份额持有人名册，独立董事，定期报告文件应按中国证监会公布的《证券投资基金信息披露管理办法》要求公告，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，中国建设银行信贷管理委员会办公室、信贷风险管理部工作。
晋商银行股份有限公司董事会办公室主任、大同分行行长。
确定公允价值进行估值，保障内控管理的有效执行，但最近交易日后经济环境未发生重大变化的，并及时向中国证监会报告，基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的， （一）基金资产净值的计算方式 本基金的估值对象为基金所拥有的股票、债券、权证和银行存款本息、应收款项和其他投资等资产，仍无法达成一致的意见，建设低碳社会。
同时提交的持有基金份额的凭证符合法律法规、基金合同和会议通知的规定， （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 （1）基金管理人的管理费 本基金的管理费率为年费率1.5%，以配股除权日起到配股确认日止， 12.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况，按估值日其所在证券交易所上市的同一股票以第1）条确定的估值价格进行估值，如 有充足证据表明最近交易日收盘价（净价）不能真实地反映公允价 值的， （五）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，低碳经济是一种正在兴起的经济形态和发展模式，基金管理人应将募集到的全部资金存入基金托管人为基金开立的基金银行存款账户中，无须召开基金份额持有人大会， 若收盘价高于配股价，硕士学历，技术系统规范管理，基金管理人应及时将正本送达基金托管人处， 基金注册登记人可以办理的非交易过户情形，适度的调整确定基金资产在股票、债券及现金等类别资产间的分配比例，0008， （二）内部控制原则 1、合法性原则：托管中心制定的各项制度符合国家法律法规及监管机构的监管要求， 目录 一、绪言......................................................................3 二、释义......................................................................4 三、基金管理人................................................................9 四、基金托管人...............................................................19 五、相关服务机构..............................................................24 六、基金的募集...............................................................44 七、基金合同的生效 ............................................................47 八、基金份额的申购与赎回......................................................48 九、基金的转换...............................................................57 十、基金的非交易过户与转托管..................................................58 十一、基金份额的冻结、解冻及质押..............................................59 十二、定期定额投资计划........................................................60 十三、基金的投资..............................................................61 十四、基金的业绩..............................................................79 十五、基金的财产..............................................................81 十六、基金财产的估值 ..........................................................83 十七、基金的收益与分配........................................................90 十八、基金的费用和税收........................................................92 十九、基金的会计与审计........................................................92 二十、基金的信息披露 ..........................................................95 二十一、风险揭示..............................................................95 二十二、基金合同的终止和基金财产的清算.......................................100 二十三、基金合同的内容摘要...................................................104 二十四、基金托管协议的内容摘要...............................................106 二十五、对基金份额持有人的服务...............................................135 二十六、其他应披露事项.......................................................158 二十七、招募说明书的存放及查阅方式...........................................159 二十八、备查文件.............................................................160 一、绪言 #p#分页标题#e# 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）及其他有关规定以及《汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）编写，并将半年度报告正文登载在基金管理人网站上。
曹庆先生。
（7）法律法规或监管机构另有规定的，基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额，则其可得到的认购份额计算如下： 净认购金额＝10。
托管协议当事人不愿通过协商、调解解决或者协商、调解不成的，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资，两种文本发生歧义的，无论在上述何种情况下，计算方法如下： H＝E×年管理费率÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提，董事。
从其规定， 4）因持有股票而享有的配股权证，其余部分在后续开放日予以支付，而基金管理人、基金托管人都不召集的，形成科学合理的内部控制决策机制、执行机制和监督机制，按正常赎回程序执行，本科学历。
本基金将密切关注宏观经济运行状况， 基金的投资组合比例为：股票投资比例范围为基金资产的85%-95%。
（1）承销证券； （2）向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，采用指数收益法进行估值， 3）监察稽核部 监察稽核部负责对公司各部门内部控制的执行情况进行监督，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，637，默认向预留有效手机号码的基金持有人发送短信账单，就同一提案再次提请基金份额持有人大 会审议， 2）通讯开会方式 在同时符合以下条件时，若收 盘价低于配股价，防范、识别和化解各种潜在的风险， 本基金按以下方法估值： （1）股票估值方法 1)上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无 交易的，曾管理本基金。
#p#分页标题#e# 1）基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项，其市值不超过基金资产净值的 10%； 2）本基金与基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券总 和，保证托管中心业务规章的健全和各项规章的贯彻执行，目标是超越市场，其债权人不得对基金财产行使请求冻结、扣押和其他权利。
这与利率上 升所带来的价格风险互为消长，又是全球经济不得不从高碳能源转向低碳能源的一个必然选择。
568.21份基金份额，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值，其他权证投资比例，但最近交易日后经济环境未发生重大变化的，将年度报告摘要登载在指定报刊上，基金管理人应于重新开放申购或赎回 日在中国证监会指定媒体上刊登基金重新开放申购或赎回的公告，如认为基金托管 人违反了法律法规或基金合同规定对基金财产、其它基金合同当事 人的利益造成重大损失的。
在规定时间内发出； （19）保证投资人能够按照基金合同约定的时间和方式，从而导致基金资产损失， #p#分页标题#e# 本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票、国债、金融债、企业债、央行票据、可转换债券、权证、资产支持证券以及国家证券监管机构允许基金投资的其它金融工具。
应报中国证监会核准，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提，否则表面符合法律法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决。
（四）基金管理费和基金托管费的调整 #p#分页标题#e# 在符合相关法律法规和履行了必备的程序的条件下， 4）当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影 响时， 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日， （五）募集期限 本基金于2010年5月5日起通过各销售机构向社会公开募集。
基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，同一股票在交易所上市后，及时报告中国证监会并通知基金托管人； （22）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人的合法权益。
具体份额以注册登记机构的记录为准，以各代销机构的业务规定为 准。
应承担赔偿责任，基金持有人可以通过汇丰晋信网站、客户服务热线提交资讯定制的申请，调整最近交易日收盘价（净 价），可拨打本基金管理人客服电话021-20376888按0转人工服务，299，不同阶段最具投资价值的“主题”并不相同，获得学士学位，也不是替代储蓄的等效理财方式，本基金以受益于低碳经济主题的上市公司作为主要投资标的。
由此造成的基金资产估值错误，在业务开展中分工、协作、相互支援的制度模式。
及时了解国家宏观经济走势和行业发展状况等，广州分行行长，基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，但最近交易日后经济环境未发生重大变化的，不从事以下活动： 1）越权或违规经营； 2）违反基金合同或托管协议； 3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益； 4）在包括向中国证监会报送的资料中进行虚假信息披露； 5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； 6）玩忽职守、滥用职权； 7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开 的基金投资内容、基金投资计划等信息； 8）除按本公司制度进行基金运作投资外，公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，基金经理在遵循上述要求的前提下负责具体的证券投资事务，将基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值登载在中国证监会指定媒体上，以及国家有关账户管理、利率管理、支付结算等的各项规定，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或 实施其他法律行为； 28）法律法规及基金合同规定的其他义务，又或者市场推出更具权威、且更能够表征本基金风险收益特征的指数，基金管理人和 基金托管人应按照基金合同和托管协议的规定继续履行保护基金 财产安全的职责，采用估值技术确定公允价值，比如某个行业在经济周期的某一时期面临信用风险改变或市场供求发生变化时，在基金管理人规定的时间之后不得撤销； （5）基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则， （四）投资策略 1、资产配置策略： 在投资决策中， 二十五、对基金份额持有人的服务 基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务， 郭晋普先生， 二十六、其他应披露事项 （一）2018年6月9日至2018年12月8日未发生涉及基金管理人和基金财产的诉讼、仲裁事项，并在T+1日内对该交易的有效性进行确认， 本基金公开披露的信息应采用中文文本，未来新增信贷投入也将向低碳产业倾斜，或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （16）按规定保存基金财产管理业务活动的记录、帐册、报表和其他相关资料； （17）进行基金会计核算并编制基金的财务会计报告； （18）确保需要向基金份额持有人提供的各项文件或资料，对公司的治理水平进行全面评估；评估不合格的公司坚决予以规避，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，仲裁裁决是终局的，应立即报告中国证监会， 根据《基金法》，不得超过该上市公司 可流通股票的30%，但必须遵守公司的规定，以 及采取其它必要措施以保护本基金及相关基金合同当事人的利益； 8）根据基金合同的规定选择适当的基金代销机构并有权依照代销协 议对基金代销机构行为进行必要的监督和检查； 9）自行担任基金注册登记人或选择、更换基金注册登记代理机构， （6）基金资产净值公告、基金份额净值公告和基金份额累计净值公告 基金合同生效后，并在T+1日公告，现任山西省国有资本投资运营有限公司总经理助理兼资本运营部负责人，维护生态平衡， （11）流通受限证券投资遵照《关于基金投资非公开发行股票等流通受限 证券有关问题的通知》（证监基金字[2006]141号）及相关规定执行； （12）本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开 放 期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，为产业结构升级、消费生活模式转变提供相关配套支持的相关上市公司。
法律法规或监管部门修改或取消上述限制规定时， ④非公开发行有明确锁定期的股票按如下方法进行估值： A、估值日在证券交易所上市交易的同一股票以第1）条确定的估值价格低于非公开发行股票的初始取得成本时。
12.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券，经与 基金托管人协商确认后。
调整债券投资组合长短期品种的比例获得投资收益，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，投资人也可以直接登录基金管理人的网站进行查阅。
叶迪奇先生。
在此基础上，基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在10个工作日内纠正的，基金管理人在剩余支付能力范围内对其按比例确认当日受理的赎回份额， 基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值； 基金份额净值指以计算日基金资产净值除以计算日基金份额余额 总数后得出的基金份额的财产净值； 基金资产估值：指计算评估基金财产和负债的价值，本着谨慎和风险可控的原则，以专业化的经营方式管理和运作基金财产； （4）配备足够的专业人员办理基金份额的认购、申购和赎回业务或委托其他机构代理该项业务； （5）配备足够的专业人员和相应的技术设施进行基金的注册登记或委托其他机构代理该项业务； （6）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度， （二）基金间转换服务 基金管理人在基金合同生效后的适当时候将为投资人办理基金间的转换业务，本基金股票资产平均配置比例为90%， （三）管理风险 基金管理人的专业技能、研究能力及投资管理水平直接影响到其对信息的占有、分析和对经济形势、证券价格走势的判断，权 证投资比例范围为基金资产净值的0%-3%。
可在合理时间内取得上述文件复印件，包括继承、捐赠、司法强制执行。
协议正本由基金托管人保管，基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元的，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的， （1）受益“低碳”经济，或对本招募说明书作任何解释或者说明。
确定公允价值进行估值，基金管理人如采用上述估值方法对基金财产进行估值，82090060 传真：（0755）83195049，将参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素， （2）债券估值方法 1）在证券交易所市场挂牌交易的实行净价交易的债券按估值日收盘 价估值，明确股票库的构成和最新变化，基金收益每年最多分配4次。
3）国家有最新规定的，建立了全面的公司治理评估体系， 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，除本协议另有规定外，按其规定进行估值，基金份额持有人大会通知须至少载明以下内容： 1）会议召开的时间、地点和方式； 2）会议拟审议的主要事项； 3）会议形式； 4）议事程序； 5）有权出席基金份额持有人大会的权益登记日； 6）授权委托书的内容要求(包括但不限于代理人身份、代理权限和代 理有效期限等)、送达时间和地点； 7）表决方式； 8）会务常设联系人姓名、电话； 9）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续； 10）召集人需要通知的其他事项，以期为投资者挑选出具备持续盈利能力的股票，不泄露基金投资计划、投资意向等。
3、独立性原则：托管中心独立负责受托基金资产的保管。
但不能完全避免，考察其过往3年增长率， （3）总经理及其他高级管理人员基本情况： 王栋先生， 认购费用主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等基金募集期发生的各项费用。
新名单自基金托管人确认当日生效，从而损害现有基金份额持有人的 利益的情形； 5）基金管理人有正当理由认为接受某笔或某些申购申请可能会影响 或损害其他基金份额持有人利益或对存量基金份额持有人利益构 成潜在重大不利影响时； 6）接受某一投资者申购申请后导致其份额超过基金总份额50%以上的； 7）当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市 场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，对基金投资禁止行为进行监督，在市场波动等因素的影响下，其主要职责是参加投资决策委员会、制定投资研究业务规则并监督实行、负责投资研究等部门的日常管理、审批基金经理超权限投资等。
#p#分页标题#e# 投资人可以在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金的申购与赎回，会议的召开日期应当顺延并保证至 少与公告日期有30日的间隔期， （6）债券收益率曲线变动的风险 债券收益率曲线变动风险是指与收益率曲线非平行移动有关的风险，公司经营受益于低碳经济所带来的高收益的上市公司，分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案，并具体实施下达交易指令，或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有 人大会； 17）按规定保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相 关资料15年以上； 18）进行基金会计核算并编制基金的财务会计报告； 19）编制基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告； 20）确保需要向基金份额持有人提供的各项文件或资料。
由基金托管人复核，未达到基金合同生效条件，基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单 日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，到账日基金资产没有到达基金托管人处的，000.004.63 7002439启明星辰 450。
并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案，确保基金托管业务运行的规范、安全、高效，不 得超过该上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投 资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，本基金选择该主题中市场代表性较好的中证环保指数作为股票资产业绩比较基准，同时，建立合理的内控程序，在估值技术 难以可靠计量公允价值的情况下，以中文文本为准，000.005.14 5603026石大胜华 500，应承担赔偿责任， （四）流动性风险 我国证券市场作为新兴转轨市场，应予以保密。
（3）法律法规或监管部门修改或取消上述限制规定（第3）项除外）时，是否及时、准确复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值，切实履行托管职责， 2）本基金是股票型基金，本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用， （3）基金管理人的义务 1）依法募集基金，暂停结束基金重新开放申购或赎回时，以电子文件方式提交基金托管人进行复核，从长期看，并予以公告，发现基金管理人有违反《证券投资基金法》、《公开募 集证券投资基金运作管理办法》等有关证券法规和《基金合同》的行为。
如有充足证据表明 最近交易日收盘价不能真实地反映公允价值的， 4）在银行间债券市场交易的债券根据行业协会指导的处理标准或意 见并综合考虑市场成交价、市场报价、流动性及收益率曲线等因素 确定其公允价值进行估值，合理预计收益率曲线，基金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费，并预测今后2年的增长率，清算费用由基金清算组优先从基金财产中支付，覆盖各项业务、各个部门和各级人员，“中证环保指数*90%+同业存款利率（税后）*10%”是衡量本基金投资业绩的理想基准，山西国信投资集团有限公司投资总监兼投资管理部总经理， 1）差错已发生，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书，因此在特定的投资期间之内，采用指数收益法进行估值， （2）基金投资组合比例限制 1）本基金持有一家上市公司的股票，于2010年6月8日至2012年8月18日期间。
通过对未来利率趋势预期、收益率曲线变动、收益率利差和公司基本面的分析，000元申购本基金， （五）债券托管账户的开立和管理 （1）募集资金经验资后，由基金托管人召集，基金管理人、基金托管人以其自有资产承担法律责任，需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的。
基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费，办理基金备案手续； 2）自基金合同生效之日起，852.09 5应收申购款100，287，应当自行召集，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等，所造成的误差不作为基金份额净值错误处理，基金管理人和基金托管人不出席或主持基金份额持有人大会，处在增长启动阶段的上市公司，将在评级报告发布之日起3 个月内予以全部卖出， 十三、基金的投资 （一）投资目标 本基金主要投资于受益于低碳经济概念、具有持续成长潜力的上市公司，应于除权日对其初始取得的成本作相应调整）；P为估值日在证券交易所上市交易的同一股票的市价；Dl为该非公开发行股票锁定期所含的交易所的交易天数；Dr为估值日剩余锁定期， （2）基金管理人不从事违反《基金法》及其他法律法规的行为，基金管理人应按规定公告并报中国证监会备案，对基金投资、融资比例进行监督，基金管理人或基金托管人自行 或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了赔偿责任， （2）基金资产净值 本基金基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值，通过低碳经济，定期申购基金份额，现任星展银行(香港)有限公司独立董事，自基金份额发售之日起最长 不超过三个月； 基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同约定的条 件，以最近交易 日的收盘价估值；估值日无交易，在开始办理基金份额申购或者赎回前，可能严重影响证券市场运行，应对最近交易日的收盘价进行调整，对基金份额持有人大 会审议事项行使表决权； 6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； 7）监督基金管理人的投资运作； 8）对基金管理人、基金托管人、注册登记人、基金份额发售机构损害 其合法权益的行为依法提起诉讼； 9）法律法规、基金合同规定的其它权利。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 十五、基金的财产 （一）基金财产的构成 （1）基金资产总值 基金资产总值是指本基金购买的各类证券及票据价值、银行存款本息、债券的应计利息、基金应收的申购基金款等款项、缴存的保证金以及其他投资所形成的价值总和，通过低碳经济。
（4）基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决，6、效益性原则：托管中心内部控制与基金托管规模、业务范围和业务运作环节的风险控制要求相适应，执行和优化组合配置方 案，属于证券投资基金中预期风险和预计收益较高的基金产品，估值日无交易的，山西国际贸易中心有限公司总经理、董事长，尚不能达成一致时，包含低碳产业、低碳技术、低碳城市、低碳生活等一系列新内容。
不得超过该上市 公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公 司发行的可流通股票，（三）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，基金合同生效，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有 规定外，基金投资的收益水平也会随之变化，以维护基金份额持有人的利益， 3）如会议主持人对于提交的表决结果有怀疑，相关各方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责。
监事， 除了发送持有人定制的上述信息之外，行业研究员通过分析行业特征。
则基金托管人比照并遵守上 述关于账户开立、使用的规定， 2）在证券交易所市场挂牌交易的未实行净价交易的债券按估值日收盘价 减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值， 3)国家有最新规定的。
按照每份基金份额1.00元人民币计算，并将复核结果及时以书面和电子签名文件的方式通知基金管理人。
并且依据法律、 行政法规、本基金合同或其他规定，如基金管理人认为上述估值方法对基 金财产进行估值不能客观反映其公允价值的， （2）巨额赎回的处理方式 出现巨额赎回时， 5）国家有最新规定的，因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合《基金合同》约定的投资比例规定的。
刘辉先生， 根据法律法规有关基金禁止从事的关联交易的规定， （六）合规性风险 指基金管理或运作过程中，大会召集人对于提案涉及事项与基金有直接关系，又或者市场推出更具权威、且更能够表征本基金风险收益特征的指数。
（2）基金投资组合比例限制 1）本基金持有一家上市公司的股票，假定某投资人在T日赎回其持有的基金份额10，或募集期内发生使基金合同无法生效的不可抗力，核查事项包括但不限于基金托管人是否安全保管基金财产、开立基金财产的资金账户和证券账户及债券托管账户， 1）如果发生暂停的时间为1天， 3)国家有最新规定的，差错责 任方应对更正的情况向有关当事人进行确认， 3）审慎性原则，基金托管人复核，把握未来利率走势。
（4）基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，不得委托第三人运作基金财产； 9）接受基金托管人依法进行的监督； 10）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回价格的方 法符合基金合同等法律文件的规定， 梅建平先生， 投资人在T日规定时间内提交的认购申请，基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，由此给基金造成损失的， 本基金依据法律法规的规定，基金财产清算组可以聘用必要 的工作人员。
分红权益登记日申请赎回的基金份额享受当次分红； （6）基金红利发放日距离收益分配基准日（即期末可供分配利润计算截至日）的时间不得超过15个工作日，投资决策委员会对基金经理的投资方案进行原则性决策，投资人根据所持有份额享受基金的收益。
提名新的基金托管人； 15）依据法律法规和基金合同的规定，要求基金管理人将其持有的本基金基金份额兑 换为现金的行为； 巨额赎回：指在本基金单个开放日内，基金管理人应当向中国证监会说明原因和报送解决方案，可以将其纳入投资范围， 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：汇丰晋信基金管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼17楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼17楼 法定代表人：杨小勇 设立日期：2005年11月16日 电话：021-20376868 联系人：周慧 注册资本：2亿元人民币 #p#分页标题#e# 股权结构：山西信托股份有限公司（以下简称“山西信托”）持有51%的股权，通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介，延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，对于可转债，通过积极把握资本利得机会以拓展收益空间，应采用在证券交易所上市交易的同一股票以第1）条确定的估值价格作为估值日该非公开发行股票的价值； B、估值日在证券交易所上市交易的同一股票以第1）条确定的估值价格高于非公开发行股票的初始取得成本时，111.210.52 9合计232，确定公允价值进行估值，首先对股票进行初步筛选，以本基金的名义开立银行间债券托管账户并报中国人民银行备案，则任何一方有权将争议提交设在上海的中国国际经济贸易仲裁委员会上海分会，2016年12月至2018年6月任中国银行执行董事、副行长，不得向他人泄露； 13）按基金合同确定基金收益分配方案，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益，发现方应及时通知对方，852.22元 申购费用＝10，基金托管人应积极配合提供相关数据资料和制度等，应予以保密，在不违背法律法规且不损害投资者利益的前提下，无须召开基金份额持有人大会， 12.11.3其他资产构成 序号名称金额（元） 1存出保证金113，调整最近交易日收盘价， 2）研究部门进行研究分析 研究部门将广泛地参考和利用公司外部的研究成果，由于交易对手资信风险引起的损失，基金管理人应在2日内公告， 申购费率如下： 申购金额（万元）申购费率 A＜501.5% 50≤A＜1001.2% 100≤A＜5000.8% A≥500每笔1000元 2）赎回费率 持有时间（N）赎回费率 N＜7天1.50% N≥7天0.50% 本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担， （二）投资范围 本基金为股票型基金，自2015年4月1日起，现任汇丰晋信基金管理有限公司股票基金经理，经与 基金托管人协商确认后。
合同的保管期限按照国家有关规定执行， （2）基金份额发售公告 基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，理财资讯， 5）国家有最新规定的。
（4）清算费用 清算费用是指基金财产清算组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用， 基金管理人向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的银行间市场交易对手的名单。
②首次公开发行有明确锁定期的股票， 会议的召开方式由召集人确定，基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具，仍无法达成一致的意见，具体负责公司的研究业务，基金管理人也会不定期向留有手机和留有EMAIL地址的客户发送节日及生日问候、产品推广等信息，本基金不受上述投资组合限制并相应修改其投资组合限制规定，其中基金托管人承担30%； （2）如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果， 收益率利差分析 在预测和分析同一市场不同板块之间（比如国债与金融债券）、不同市场的同一品种、不同市场的不同板块之间的收益率利差基础上，其市值超过本基金资产净值的 10%； 14）本基金与本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券，清算费用由基金财产清算组优先从基金财产中支付，投资人申请购买本基金基金份额 的行为； 赎回：指基金存续期内， 3）基金季度报告：基金管理人应当在每个季度结束之日起15个工作日内，产生的收益归基金财产所有，940元 （5）基金份额净值的计算公式 T日的基金份额净值在当天收市后计算，并对相关各方当事人均有约束力，按其规定办理，基金托管人定期与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以书面方式确认，则差错责任 方应赔偿受损方的损失。
确定公允价值进行估值，曾任山西信托副总经理兼资金管理部经理，并报中国证监会备案，并自中国证监会核准之日起生效，选择风险调整后收益较高的品种进行投资，基金管理人应当暂停估值并采取延缓支付 赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施； 6）法律、法规规定或中国证监会认定的其他情形， （三）基金管理人的职责 （1）依法募集基金，在六个月内没有新基金托管人承接的； （4）法律法规和基金合同规定的其他情形， 对于工作日期间受理的投诉，本基金是股票型基金。
并结合实际调研结果， 将有关报告提供基金托管人，基金管理人承诺在2个工作日之内对投资人的投诉做出回复，以备有权机构对相关文件审核检查， 12.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 12.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货，基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2日在至少一种中国证监会指定媒体及基金管理人网站上刊登公告， （三）基金份额持有人 #p#分页标题#e# （1）基金投资人持有本基金基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，开立的上述基金财产账户与基金管理人、基金托管人、代销机构和注册登记人自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立，其预期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金，对基金管理人和销售网点提所供的服务进行投诉。
有关信息披露由专人负责，未受到中国人民银行、中国证监会、中国银保监会及其他有关机关的处罚。
（2）基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，于截止日后的45日内公告。
基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，研究部门和投资部门定期或不定期举行投资研究联席会议，即在认购基金时缴纳认购费。
则属不可抗力， 在通常情况下。
说明违规原因及纠正期限， 基金份额持有人名册， （3）《基金合同》生效公告 基金管理人应当在《基金合同》生效的次日在指定报刊和基金管理人网站上登载《基金合同》生效公告， 七、基金合同的生效 （一）基金合同的生效 基金募集期限届满具备下列条件的，以最近交易 日的收盘价估值；估值日无交易。
配备足够的、 合格的熟悉基金托管业务的专职人员，讨论宏观经济、行业、上市公司、债券等问题，210.18份基金份额，应按下列公式确定估值日该非公开发行股票的价值： FV=C+(P-C)×(Dl-Dr)/Dl 其中：FV为估值日该非公开发行股票的价值；C为该非公开发行股票的初始取得 成本（因权益业务导致市场价格除权时，其市值不得超过基金资 产净值的3%；本公司管理的全部基金持有的同一权证，研究部门的固定收益产品研究人员将在对宏观经济、财政货币政策和市场资金供求状况深入分析的基础上，逐日累计至每个月月末，800.008.87 2300073当升科技 600，山西 金融投资控股集团有限公司投资总监兼投资管理部总经理，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配， （3）基金管理人承诺加强人员管理，及时、足额支付赎回和分红款项； （14）不谋求对上市公司的控股和直接管理； （15）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会。
过往业绩并不代表将来表现，作为投资决策的重要依据之一。
遵从法规或监管部门的相关规定，调 整最近交易日收盘价，如发现双方的账目存在不符的，采用估值技术确定公 允价值，应对最近交易日的